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信托業(yè)585萬元大額罰單，劍指13項違規(guī)_世界時訊

來源：環(huán)球網 時間：2024-06-17 09:13:46

6月14日，國家金融監(jiān)督管理總局湖北監(jiān)管局披露，國通信托因13項違法違規(guī)被罰585萬元。

具體來看，其主要違法違規(guī)事實包括：1.風險底數不實，掩蓋表外風險資產，少計表內不良資產;2.虛假壓降融資類信托;3.投后管理不盡職，導致信托資金違規(guī)流入禁止性領域;4.違規(guī)開展政信業(yè)務;5.違規(guī)匯集員工及其親屬資金設立虛假家族信托;6.虛設財產權信托彌補其他項目收益;7.違規(guī)開展通道業(yè)務;8.項目發(fā)行中未充分向投資者揭示項目風險;9.違規(guī)通過非金融機構代銷信托產品;10.虛增房地產類信托規(guī)模規(guī)避監(jiān)管;11.違規(guī)兌付超額收益;12.風險項目中對投資者進行違規(guī)兌付;13.資金池業(yè)務經營管理不審慎。

同時，國通信托21名相關負責人被罰。18人被警告，3人被處以警告及罰款。其中，時任國通信托副總裁曹陽對國通信托項目發(fā)行中未充分向投資者揭示項目風險行為負有責任，被處以警告并罰款30萬元。

公開資料顯示，國通信托是2010年1月23日獲批重組成立的非銀行金融機構，2010年11月26日正式開業(yè)運營。公司控股股東為武漢金控，注冊資本41.58億元。國通信托主要從事資金信托;動產信托;不動產信托;有價證券信托;其他財產或財產權信托;以存放同業(yè)、拆放同業(yè)、貸款、租賃、投資方式運用固有財產等業(yè)務。

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標簽： 信托業(yè) 大額罰單

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