因持續(xù)虧損凈資本不達(dá)標(biāo) 東方期貨被上海證監(jiān)局責(zé)令整改

來源：界面新聞時間：2022-01-06 12:23:44

上海東方期貨經(jīng)紀(jì)公司(以下簡稱“東方期貨”)因凈資本低于風(fēng)控要求被上海證監(jiān)局責(zé)令整改。

據(jù)上海證監(jiān)局近日披露，東方期貨2021年12月20日凈資本為2615萬元，已低于3000萬元，不符合《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》(證監(jiān)會令第131號)第八條第一項的規(guī)定。

文件中還提到，東方期貨持續(xù)虧損，出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險，影響期貨公司持續(xù)性經(jīng)營。

依規(guī)，上海證監(jiān)局責(zé)令東方期貨在2022年1月18日前予以改正，使公司凈資本監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

值得注意的是，東方期貨曾于2020年4月和2021年6月兩次因公司持續(xù)虧損、凈資本低于風(fēng)控要求被上海證監(jiān)局責(zé)令整改。

此外，東方期貨還曾因人事任免不合規(guī)屢收罰單。

2020年5月，上海證監(jiān)局對東方期貨出具監(jiān)管文件，東方期貨未經(jīng)董事會決議，僅根據(jù)公司股東上海雅原要求于2020年4月10日解聘首席風(fēng)險官，違反公司章程，法人治理混亂。

2020年10月，東方期貨董事、監(jiān)事長期未按章程要求換屆，違反《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十條的規(guī)定，上海證監(jiān)局對東方期貨采取了責(zé)令改正的監(jiān)管措施。

東方期貨官網(wǎng)顯示，公司成立于1993年，注冊資本人民幣1000萬元，中國有色金屬工業(yè)貿(mào)易集團公司和中國有色金屬工業(yè)華東供銷公司各持50%股權(quán)，各出資人民幣500萬元。

經(jīng)過股權(quán)變更、股東增資之后，在2015年11月，東方期貨股東變更為中鋁上海銅業(yè)有限公司，出資額為人民幣2250萬元，持股比例為75%；上海穎譽投資管理有限公司(現(xiàn)更名為上海雅原投資管理有限公司)，出資額為人民幣750萬元，持股比例為25%。

2019年，東方期貨股東上海雅原曾因控制權(quán)問題將東方期貨告上法庭，而前述人事任免合規(guī)問題或與之相關(guān)。

近年來，期貨行業(yè)合規(guī)監(jiān)管的力度不斷加大，根據(jù)中國證監(jiān)會公布2021年期貨公司分類結(jié)果，上海東方期貨最新評級為D級。2019年，該公司評級為CCC級。

（文章來源：界面新聞）

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