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寶安融興村鎮(zhèn)銀行違法被罰331萬(wàn) 違反賬戶管理規(guī)定等

來(lái)源:中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng) 時(shí)間:2022-02-07 15:16:22

中國(guó)人民銀行網(wǎng)站近日公布行政處罰信息公示表(深人銀罰〔2022〕1號(hào)、2號(hào)),深圳寶安融興村鎮(zhèn)銀行有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱“深圳寶安融興村鎮(zhèn)銀行”)存在違反賬戶管理規(guī)定、未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)、按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄、未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告等4宗違法行為類型,中國(guó)人民銀行深圳市中心支行對(duì)其警告,并處罰款人民幣330.75萬(wàn)元。

趙金濤時(shí)任深圳寶安融興村鎮(zhèn)銀行有限責(zé)任公司風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部總經(jīng)理,對(duì)深圳寶安融興村鎮(zhèn)銀行以下違法違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任:未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)、未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄、未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告。中國(guó)人民銀行深圳市中心支行對(duì)其罰款人民幣21.4萬(wàn)元。

(文章來(lái)源:中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng))

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標(biāo)簽: 賬戶 規(guī)定 寶安 村鎮(zhèn) 銀行 違法 身份 客戶 交易報(bào)告 行政

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